今年以来被查被罚的证券业有关人士汇总(表格)
证监会[微博]系统,目前共4人 姓名 | 被查时间 | 职位 | 被查原因 | 目前处理结果 | 张育军 | 9月16日 | 中国证监会主席助理 | 涉嫌严重违纪 | 接受组织调查 | 刘书帆 | 8月25日 | 证监会发行部三处处长、曾担任证监会副主席姚刚上一任秘书 | 因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪 | 被依法采取刑事强制措施 | 欧阳健生 | 8月25日 | 原证监会处罚委主任,今年5月离职,2012年上半年被正式任命为稽查总队队长 | 涉嫌内幕交易、伪造公文印章 | 被公安机关要求协助调查 | 李志玲 | 6月20 | 证监会发行监管部六处处长 | 配偶违规买卖股票,同时涉嫌职务犯罪 | 证监会作出行政开除处分,移送司法机关 |
中信证券(13.83, -0.60, -4.16%)系统,目前共11人 姓名 | 被查时间 | 职位 | 被查原因 | 目前处理结果 | 程博明 | 9月15日 | 中信证券总经理 | 涉嫌内幕交易、泄露内幕信息 | 被公安机关依法要求接受调查 | 于新力 | 9月15日 | 运营管理部负责人 | 涉嫌内幕交易、泄露内幕信息 | 被公安机关依法要求接受调查 | 汪锦岭 | 9月15日 | 信息技术中心副经理 | 涉嫌内幕交易、泄露内幕信息 | 被公安机关依法要求接受调查 | 徐刚 | 8月25日 | 中信证券执行委员会委员、董事总经理 | 涉嫌内幕交易 | 被依法采取刑事强制措施 | 刘威 | 8月25日 | 中信证券执行委员会委员、金融市场管理委员会主任 | 涉嫌内幕交易 | 被依法采取刑事强制措施 | 房庆利 | 8月25日 | 金融业务部负责人 | 涉嫌内幕交易 | 被依法采取刑事强制措施 | 陈荣杰 | 8月25日 | 另类投资业务部总监 | 涉嫌内幕交易 | 被依法采取刑事强制措施 | 未知 | 8月25日 | 中信证券4位高管 | 暂未披露 | 被公安机关要求协助调查 |
其他券商,目前共1人 姓名 | 被罚时间 | 职位 | 被罚原因 | 目前处理结果 | 高峰 | 9月17日 | 中信建投证券北京安立路营业部客户经理 | 违法买卖“东旭光电”等21只股票 | 证监会决定没收他违法所得165.6万元,并处以50万元罚款 |
《财经》杂志社,目前共1人 姓名 | 被查时间 | 职位 | 被查原因 | 目前处理结果 | 王晓璐 | 8月25日 | 《财经》杂志记者 | 涉嫌伙同他人编造并传播证券、期货交易虚假信息 | 被依法采取刑事强制措施 |
股民,目前共2名 姓名 | 被罚时间 | 职位 | 被罚原因 | 目前处理结果 | 马信琪 | 9月11日 | 股民 | 操纵暴风科技股票价格 | 没收马信琪违法所得44万余元,并处以132万余元的罚款 | 孙国栋 | 9月11日 | 股民 | 操纵西部证券、全通教育等13只股票价格 | 没收孙国栋1129万余元,并处以3389万余元的罚款
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